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每经记者|陈晨 每经剪辑|叶峰
9月5日，海南证监局一则行政搞定公告激发证券行业珍重，财达证券海南分公司前总司理敖义因擅自经受客户请托交易证券，被予以警告并处15万元罚金。经查，2019年12月至2024年5月时刻，敖义操作念客户余某蛟的庸俗账户与信用账户，累计交游金额高达3.29亿元，最终却共计蚀本271.66万元。
值得防卫的是，敖义已于2024年6月不再担任财达证券海南分公司妥贴东说念主，并于2025年2月从该分公司退休。这一案例并非个例，据记者不都备统计，2025年以来，监管部门已暴露11张针对质券从业东说念主员“擅自经受客户请托交易证券”的监管方法或行政搞定，触及华安证券、光大证券、中信证券等多家着名券商，证券行业合规监管捏续保捏高压态势。
交游3.29亿亏超271万，退休后还本领15万“罚单”
算作财达证券海南分公司前妥贴东说念主，敖义的违游记径期间跨度长、触及金额大。公开信息暴露，敖义缔造于1965年1月，2018年4月入职财达证券海南分公司，2018年5月22日，登记为财达证券的证券从业东说念主员，直至2025年2月退休，涉案时刻其恒久具备证券公司从业东说念主员身份。
敖义的违纪操作分为两个阶段，触及客户余某蛟的两个不同账户。第一阶段为2019年12月至2020年7月，他擅自经受余某蛟请托，登录其指定的庸俗账户进行证券交游，这段期间内，该账户交游金额约5970.41万元，最终盈利约1.56万元。关联词，后续的信用账户操作却出现大幅蚀本。2020年3月至2024年5月，敖义不竭经受余某蛟请托，操作其信用账户，交游金额远超庸俗账户，达到约2.69亿元，但账户蚀本金额高达273.22万元。
将两个账户的交游情况团结诡计，敖义在违纪时刻累计操作交游金额约3.29亿元，系数蚀本约271.66万元。
令东说念主珍重的是，尽管触及大都交游，敖义在经受请托时刻并未产生任何违法所得，即便如斯，监管部门仍照章对其作出搞定。海南证监局最终决定，对敖义予以警告，并处以15万元罚金，以此警示证券行业从业东说念主员严守合规底线。此外，天眼查信息暴露，早在2024年6月，敖义就已不再担任财达证券海南分公司妥贴东说念主，距离其2025年2月退休还有约8个月期间。
2025年已有11名证券从业者因代客交游踩红线
财达证券敖义的案例仅仅2025年证券行业违纪搞定的一个缩影。据记者不都备统计，2025年以来，监管部门已暴露11张掂量证券从业东说念主员“擅自经受客户请托交易证券”的监管方法或行政搞定，触及华安证券、国信证券、国海证券、光大证券、中信证券、东吴证券等多家着名券商。
从期间散播来看，2025年下半年已有多起典型案例被暴露。7月，河南证监局一次性公布了2起关联行政搞定，触及两名证券从业东说念主员。其中，王蕙在2021年1月22日至拜谒散伙日历间具备证券从业东说念主员身份，2021年3月23日至2022年12月27日，她擅自经受樊某强请托，操作“樊某强”证券账户交易证券，累计成交58笔，成交金额共计196.98万元，未取得收益分红或酬谢。
除此除外，王蕙还存在借他东说念主方式捏有、交易证券的违游记径。基于两项违纪事实，河南证监局对王蕙借他东说念主方式捏有、交易证券行径处以4万元罚金，对其擅自经受客户请托交易证券行径责令改正、予以警告并处2万元罚金，两项共计罚金6万元。
河南证监局7月公布的另一案例触及从业者朱晟。2020年1月15日至2025年2月10日，朱晟为证券从业东说念主员，2020年7月13日至2021年12月29日历间，他擅自经受陈某请托，操作“陈某”证券账户交易证券，累计成交358笔，成交金额共计699.15万元，不异未取得收益分红或酬谢。最终，河南证监局对朱晟作出责令改正、予以警告，并处5万元罚金的搞定决定。
8月，江苏证监局也暴露了全部雷同案例。林智春在2020年10月21日至2023年9月8日历间具有证券从业东说念主员身份，2023年6月15日至2023年8月9日，他擅自经受客户“张某男”请托，操作其信用证券账户交易股票，共计成交金额1653.54万元。
经查，涉案时刻“张某男”信用证券账户的资金均起原于本东说念主，未发现林智春从中取得利益分红或酬谢，即便如斯，江苏证监局仍对林智春予以警告、责令改正，并处3万元罚金的搞定。
从这些案例不错看出，2025年监管部门对质券从业东说念主员擅自经受客户请托交易证券的行径保捏“零容忍”魄力，无论违纪者是否取得收益，唯一触碰监管红线，均会受到相应搞定，这也为扫数证券行业敲响了合规警钟。
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职守剪辑：刘万里 SF014